SEC 13F 安全列表中的 CUSIP 編號不正確？
我正在使用 13F 安全列表 ( http://www.sec.gov/divisions/investment/13flists.htm ) 建構 13F sec.gov 表格的數據庫。連同完整性檢查。
我實現了 CUSIP 數字檢查算法來檢查我是否獲得了正確的 CUSIP 數字，並且在解析 PDF 時不會弄亂任何東西。
我發現 13F 安全列表上的一半 CUSIP 數字不正確 - 校驗和數字與算法校驗和計算的不同（此處描述的算法：http ://en.wikipedia.org/wiki/CUSIP#Check_digit_pseudocode ）。
例如，取http://www.sec.gov/divisions/investment/13f/13flist2014q3.pdf的第 3 頁，您可以在其中找到以下行：
D18190 90 8 DEUTSCHE BANK AG CALL我們從行中讀取 CUSIP 為 D18190908。現在，對照可用的線上 CUSIP 驗證器（即：http ://www.topyilds.nl/validate-cusip.php ）檢查這個，你會發現這個 CUSIP 是無效的！
從算法我得到校驗和數字等於 6 所以 CUSIP 應該得到 D1819090 6。對照線上驗證器檢查修改後的 CUSIP，您會看到將 8 替換為 6 使 CUSIP 有效。
我做了一些更多的研究來檢查它是否不是一次性錯誤，並發現 10 個最近的 13F 安全列表中 50% 的 CUSIPS 是無效的，與範例中描述的方式相同。
你遇到過這個問題嗎？13F 安全列表有什麼問題？
我也遇到過這個問題。我找不到任何官方文件，但問題出現了，因為 SEC 為列表中的所有選項編造了 CUSIP。
它通過獲取標的股權的前 6 位數字（這是有道理的，因為這代表發行人，對於股票和期權應該是相同的），然後對於第 7 位和第 8 位數字，它使用 90 表示看漲期權和 95 看跌期權。然後它使用標的股票的第 9 位作為期權的第 9 位，這就是校驗和不起作用的原因。